证券投资学00103 自考 自考证券投资学真题

下半年的自学考试即将开始。小编为大家整理了一些00103证券投资复习资料。今年下半年参加自学考试的考生可以参考。

2022年自学考试00103证券投资复习材料

目录1 1. 课程性质及其目的和要求2 2. 课程内容和考核目标2.1 第1 章2.2 第2 章2.3 第3 章2.4 第4 章证券投资基金2.5 第5 章2.6 第6 章证券市场中介2.7 第7 章证券市场操作2.8 第九章证券从业人员资格管理2.9 第十章境外证券市场3 3. 相关说明及实施要求4 附录题型举例1. 课程性质及其目的和要求(1)) 课程性质和特点

证券投资课程是我省高等教育自学考试证券投资与管理专业的重要专业课程。金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢纽和前沿。证券投资是一门旨在培养学生掌握证券基础知识和证券投资基本技能的专业课程。

（二）本课程的基本要求

课程材料分为十章。第一章对证券投资工具进行概述；第二章系统介绍了证券市场及证券市场的基本功能。前两章是证券投资的基础理论知识。其中，通过对一般投资工具的了解以及对证券发行市场和证券交易市场的了解，学生将对证券市场的运行机制有一个基本框架的了解。第3章至第7章分别对债券、证券投资基金、金融衍生品、证券市场中介机构和证券市场运作进行阐述，让学生进一步深入了解证券投资的运行机制。第六章至第十章主要对证券市场的监管制度、监管框架、从业人员资质管理以及境外证券市场的相关情况进行分析和阐述。

通过本书的学习，要求考生对证券投资工具和证券市场有一个相对系统的了解和掌握。具体来说，应满足以下要求：

1、了解证券投资的主要投资工具和证券市场的基本功能。

2、了解和熟悉主要投资工具的主要特点和证券市场的监管制度。

3、掌握证券投资理论中涉及的价格指数理论和收益风险的基本应用方法。

（三）本课程与相关课程的联系

证券投资是经济学课程中的一门重要专业课程。证券投资的必修课程包括货币与银行学、统计与经济学等，涵盖的学科领域广泛。

二、课程内容及考核目标第一章证券投资工具

(一)课程内容

本章主要对证券投资中的主要投资工具——股票和债券进行概述。

（二）学习要求

了解证券投资中的一般投资工具，对不同投资工具的特点有基本的了解。

（三）考核知识点及考核要求

1.了解：证券的含义和证券的基本类型。

2、熟悉：股票、债券、投资基金和金融衍生品的主要特征。

第二章证券市场

(一)课程内容

本章概述了证券市场并解释了证券市场的基本功能。在此基础上分析了证券发行市场和交易市场的功能定位。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将了解证券市场的形成和发展，熟悉证券市场的参与者，掌握证券市场的基本功能，对证券的功能定位有进一步的认识。发行市场和证券交易市场。

（三）考核知识点及考核要求

1.了解：证券市场的形成和发展。

2、熟悉：证券市场的分类、证券市场的参与者、证券市场的基本功能。证券发行方式、证券发行价格的确定、证券上市和终止上市、证券交易程序。

第三章债券

(一)课程内容

本章介绍了债券的种类和基本特征，并对政府债券、公司债券、金融债券和国际债券的种类和特征进行了更深入的解释。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将了解债券的种类和基本特征，掌握政府债券、公司债券、金融债券、国际债券的不同类别和特征。

（三）考核知识点及考核要求

1、了解：债券的定义、分类、债券的基本特征。

2、熟悉：区域债券、地方债券、公司债券、金融债券、国际债券的分类及特点。

第四章证券投资基金（一）课程内容

本章介绍了证券投资基金的特点和发展历程，讨论了契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的异同，并介绍了基金管理和托管问题。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将了解证券投资基金的含义、性质和主要类型，了解证券投资基金的投资限制和投资组合，了解基金费用和净值估算，精通契约型和公司型基金、封闭式和开放式基金。共同点和不同点；了解证券投资基金的管理和托管。

（三）考核知识点及考核要求

1、了解：证券投资基金、股票、债券的异同。

2、熟悉：契约型基金与公司型基金的异同；基金费用和净值估算。

3、掌握：证券投资基金专业管理决策程序。

第五章金融衍生品

(一)课程内容

本章介绍了金融衍生品的定义、特征和类型的相关理论。在此基础上，主要介绍了可转换证券、存托凭证、权证等金融衍生品。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将熟悉金融期货和金融期权的定义、特征和类型，了解金融期货和金融期权的区别，掌握可转换证券的定义，了解可转换证券的定义、特征和要素认股权证和储备证书。

（三）考核知识点及考核要求

1.了解：认股权证与期权的关系

2、熟悉：外汇期货、利率期货、股指期货。

3、掌握：金融期货与金融期权的异同。

第六章证券市场中介（一）课程内容

本章介绍证券公司的业务和管理，以及证券发行、财务咨询等配套业务。

（二）学习要求

通过学习本章，您需要了解证券公司的定义和职能，了解证券公司的业务和管理，了解证券服务机构、证券登记结算公司、证券投资公司等的职能和业务。

（三）考核知识点及考核要求

1、了解：证券登记结算公司、证券公司管理层、证券服务机构。

2、熟悉：证券公司的职能、证券公司的业务。

3、掌握：证券公司管理的重要内容。

第七章证券市场运作（一）课程内容

本章介绍了证券发行市场和流通市场的基本知识，讲解了证券的基本定价方法，讨论了证券投资收益的构成和计算方法。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将了解证券发行市场的组成和基本功能、证券交易所和场外交易的特点；熟悉和掌握股票价格的计算、股票价格指数的编制、股票除权价格的计算方法。

（三）考核知识点及考核要求

1.了解：证券发行市场、证券交易市场、会员制证券交易所、系统性风险与非系统性风险的区别。

2、熟悉：股票价格的计算、股票价格指数的编制、股票除权价的计算方法。

第八章证券市场法律体系和监管框架

(一)课程内容

本章详细介绍了与证券市场相关的法律制度和证券市场监管制度，重点分析了证券市场监管的主要内容，包括证券发行和证券交易的监管。

（二）学习要求

通过学习本章，您将了解我国证券市场监管体系的构成，了解证券经营机构和证券交易所的监管内容，熟悉证券发行和证券交易的监管内容。

（三）考核知识点及考核要求

1、了解：证券市场监管的基本原则和违法交易的处罚措施。

2、熟悉：公示制度、审批制度、登记制度、法人治理结构三大原则。

3、硕士：我国证券市场监管体系。

第九章证券从业人员资格管理（一）课程内容

本章介绍了《证券从业人员资格暂行规定》的相关内容，阐述了一般职业道德的基本原则和基本规范。

（二）学习要求

通过学习本章，您将了解《证券从业人员资格暂行规定》的相关内容、全科从业人员和高级管理人员的资格要求、资格考试和注册制度、证券从业人员的道德和行为规范。

（三）考核知识点及考核要求

1、了解：资格审查、注册制度、市场操纵、虚假陈述。

2、熟悉：证券从业人员的分类和证券从业人员的资格要求。

3、硕士：证券从业人员资格考试注册制度的主要内容和证券从业人员道德规范和行为规范的主要内容。

第十章境外证券市场（一）课程内容

本章介绍美国、英国、日本、韩国和香港的证券市场。

（二）学习要求

通过本章的学习，您将了解美国、英国、日本、韩国证券市场的形成和发展，了解相关地区证券市场的结构和监管模式，以及股票和债券市场的不同特征。

（三）考核知识点及考核要求

1.了解：“美国梧桐”协议、纳斯达克证券市场、股票借贷系统、证券金融公司

2、熟悉：相关地区证券市场的结构和监管模式以及股票和债券市场的不同特点。

3、掌握：美国共同基金的特点、英国证券交易市场的监管模式、香港首次上市的条件。

三、相关说明及实施要求（一）“课程内容及考核目标”中相关表述的说明

教学大纲的考核要求中，提出了“理解”、“熟悉”、“掌握”三个层次的能力要求。它们的含义是：

1、理解能力：要求考生能够记忆指定相关知识点的主要内容，并能领会和理解指定相关知识点的内涵和外延，熟悉所讲内容的要点。内容以及它们之间的区别和联系，并根据评估能够通过评估。对不同的要求做出正确的解释、说明和阐述。

2、熟悉性：要求考生熟悉理论知识，能够正确理解、记忆和应用相关理论和方法等，并根据考核的不同要求，做出适当的理论解释、解释或解答。

3、掌握：要求考生掌握课程中的重要内容和基本方法，并能根据考核的具体要求做出正确的答案和解释。

（二）自学材料

本课程使用的教材为：《证券投资学》，赵锡军主编，2008年。

（三）自学方法指导

作为一门专业基础课，本课程综合性强、内容丰富、难度大。考生在自学过程中应注意以下几点：

1.学习前应仔细阅读课程大纲第一部分，了解本课程的性质、地位和任务，熟悉本课程的基本要求以及本课程与相关课程的联系，以便未来的学习可以紧紧围绕课程的基本要求。

2.在阅读教材某一章节之前，应仔细阅读教学大纲中该章节的考核知识点、自学要求和考核要求，并关注各知识点的能力水平要求，以便您看课本的时候就能意识到。

3、阅读教材时，要按照大纲要求，逐段认真阅读，逐句思考，集中精力、吃透每个知识点。必须深刻理解基本概念，牢牢掌握基本原理。如果在阅读过程中遇到一些不清楚的细节，可以暂时放在一边，只要不影响继续学习即可。

4、学习完教材各章后，要认真完成教材中的习题和思考题。这个过程可以有效帮助自学者理解、消化和巩固所学知识，提高分析问题和解决问题的能力。能力。

（四）社会助学要求

1、熟悉考试大纲的总体要求和各章节的知识点。

2、掌握各知识点所需水平，深入了解各知识点的考核要求。

3、辅导考生时，应按照指定教材和考试大纲进行辅导。请勿随意添加或删除内容，以免与考试大纲脱节。

4、辅导过程中，引导考生学习方法，鼓励考生“认真阅读教材，勤奋学习教材，主动提出问题，依靠自己学习”。

5、辅导时应注重基础和重点，帮助考生建立对课程内容的整体概念。对考生提出的问题，应以启发和引导为主。

6、注重考生能力的培养，特别是自学能力的培养。要引导考生在自学过程中逐步学会自主学习，善于提出问题、分析问题、做出判断、解决问题。

7、考生要明白，试题难度和能力水平并不完全是一回事。每个能力级别都有不同难度的试题。

（五）命题和考试的若干规定

1、本大纲各章提到的考核要求中，每一个细节都是考试的内容。测试题涵盖所有章节。适当突出重点章节，增加重点内容的覆盖密度。

2、试卷中要求不同能力水平的题目比例大致为：“理解”20%、“熟悉”60%、“掌握”20%。

3、试题难度级别要合理，可分为容易、比较容易、比较困难、困难四个级别。每份试卷中这四个级别的比例约为2:3:3:2。

4.本课程试卷中可能使用的题型包括：选择题、填空题、术语解释、简答题和问答题（包括问答题） 、计算题等（题型示例见附录）。

5、考试方式为闭卷笔试，考试时间150分钟。评分标准为百分制，60分即为及格。

附录题型举例1. 选择题

例如：以下是金融衍生品（ ）。

A. 债券B. 股票C. 银行定期存款凭证D. 可转换债券

2. 填空

例如：市盈率，又称市盈率，是指股票市场与每股收益的比率。

3.术语解释

如：持久化信息***

4.简答题

例如：简述债券的类型和基本特征。

5.论述题

例如：尝试对开放式基金和封闭式基金进行比较分析。

6. 计算题

如果投资者买入股票并持有一段时间，然后卖出股票，请计算投资者持有股票期间的收益率。

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